12月25日晚间，四川证监局公布对川财证券有限背负公司遴荐出具警示函行政监管步骤的决定。

　　经查，川财证券存在以下问题：

　　一是公司里面董事东谈主数占董事东谈主数1/5以上，但幽静董事东谈主数少于董事东谈主数的1/4；鼓吹中国华电集团产融控股有限公司推荐的监事高出监事会成员的1/3。

　　二是公司董事、监事的选举未接受积聚投票轨制。

　　三是公司未建造董事、监事绩效窥察与薪酬贬责轨制。

　　因“两会”成就违法遭监管点名，这在以业务类罚单为主的券业还有点“冷漠”。

　　需退换的是，连年来，川财证券还因个别债券承销业务尽调不充分、财富证券化技俩存续期贬责不到位等问题，数次收到四川证监局的监管函，走漏其内控、风控的灵验性不及等罅隙。时任副总裁吴琼，时任总裁助理、财富贬责部总司理王海阳，固定收益部时任总司理安健，时任固定收益部投资司理赵彤等贬责东谈主员，曾经被监管处罚。

　　图源：四川证监局官网截图

　　公开贵府炫耀，川财证券前身为川财证券经纪有限公司，成立于1997年9月，现在注册成本10亿元。

　　川财证券官网股权结构图炫耀，公司前三大鼓吹为中国华电集团成本控股有限公司、四川省国有财富标的投资贬责有限背负公司、四川省水电投资标的集团有限公司，捏股比例鉴识为41.81%、39%、11%。

　　公开信息炫耀，川财证券的贬责层连年来变动不异。

　　2023年11月，吴琼出任董事长；2023年9月，王刚任董事会文告；2022年11月，蒲杰任副总裁，连接兼任财务总监；2021年9月，原万联证券副总崔秀红加盟川财证券，任总司理。

　　值得一提的是，近三年，川财证券董事（不包括幽静董事）举座薪酬波动幅度较大。

　　2021年，公司董事年度内容披发薪酬为39.4万元。而2022年和2023年，该部分薪酬跃升至百万级，鉴识为234.8万元、186.8万元。

　　功绩方面，连年来，川财证券施展举座略有向好。

　　2021年，公司扭亏为盈，以前罢了贸易收入2.81亿元，较上年同时下滑14.91%；净利润为52.98万元，较上年翻倍。2022年和2023年，公司贸易收入鉴识为2.64亿元、3.53亿元；净利润鉴识为1016.18万元、2451.5万元。

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